Asesoramiento de riesgos
A medida que aumentan las reglamentaciones y el panorama se vuelve cada vez más difícil debido a los desafíos que enfrenta el mundo, es más importante que nunca para las empresas, instituciones financieras, compañías de inversión y organizaciones de atención médica tener consultores a los que puedan recurrir.
Los entes reguladores están cada vez más atentos, y los hackers están cada vez más hábiles, creativos y peligrosos. Los riesgos para la seguridad informática crecen de manera exponencial a medida que mejora la tecnología de la información y la experiencia de los clientes. Los riesgos para su organización y su reputación son más altos que nunca, y las nuevas normas en torno a la privacidad de los datos y otros desafíos emergentes están afectando a las empresas de todas las industrias.
El equipo de Servicios de Asesoría de Riesgos de Kaufman Rossin puede ayudarle a mitigar los riesgos, tanto aquellos que conoce como los que no conoce, al tiempo que protege y optimiza el valor para sus accionistas. Tenemos la especialización, experiencia y acreditaciones necesarias para ayudarle a transitar los retos y complejidades de un entorno comercial en permanente evolución.
Nuestros Servicios de Asesoría de Riesgos incluyen:
- Cumplimiento del Reglamento Antilavado de Dinero
- Cumplimiento del programa de Servicios Financieros del Consumidor
- Cumplimiento de lo estipulado por la FINRA y la SEC
- Cumplimiento de las normas de privacidad de datos globales
- Cumplimiento de las Leyes HIPAA/HITECH
- Auditoría interna
- Consultoría en seguridad informática y para CIO
- Cumplimiento de lo estipulado por la OFAC
- PhishNet by Kaufman Rossin
- Automatización robótica de procesos (RPA)
Ahora su equipo puede evaluar y visualizar los riesgos únicos de su institución, compararlos con sus pares, compararlos con las listas de sanciones e incluso rastrear y responder a las órdenes regulatorias con Risk Intelligence Suite de Kaufman Rossin.
Contactos clave





Ivan Garces, CPA, CFF, CFE, CAMS
Director de riesgos, jefe de la oficina de servicios de asesoría de riesgos
Miami
Ivan Garces es socio sénior de asesoramiento, presidente de la Oficina de Servicios de Asesoría de Riesgos de Kaufman Rossin, y se desempeña como director de riesgos de la firma y es miembro de su Comité de Gestión. Les brinda a los clientes más de 25 años de experiencia en contabilidad pública y proporciona...
Jason Chorlins, CPA, CFE, CAMS, CITP
Socio, Servicio de Asesoramiento sobre Riesgos
Miami
Jason Chorlins es jefe de prácticas de la industria de servicios financieros y dirige las consultas de gestión de riesgos como socio de la Oficina de Servicios de Asesoría de Riesgos de Kaufman Rossin. Asesora a clientes en asuntos relacionados con el lavado de dinero, investigaciones corporativas internas, debida diligencia y cumplimiento de normati...
Jorge Rey, CISA, CISM
Socio, ciberseguridad y cumplimiento
Boca Raton
Como socio de Seguridad Informática y Normativa, Jorge aporta su experiencia y especialización en el área de seguridad informática y privacidad de la información a los clientes de la firma. Ayuda a las organizaciones —que van desde empresas emergentes hasta grandes compañías, así coticen en bolsa o no— a abordar la seguridad de la información, la adhesión normativa y las necesidades informáticas. ...
Bao Nguyen, CAMS, CFE, CRCP
Jefe de la oficina de Asesoramiento a Agentes Bursátiles y Asesores de Inversiones, Servicios de Asesoría de Riesgos
Boca Raton
Bao Nguyen es socio y jefe de la práctica de Servicios de Asesoría de Inversiones y Agentes Bursátiles, que forma parte del Departamento de Servicios de Aseroría de Riesgos en Kaufman Rossin. Como líder, su experiencia se enfoca en reconocer y evaluar los riesgos de cumplimiento para agentes bursátiles, asesores de inversión registrados (RIA)...
Chandrasekar Venkataraman
Socio, servicios de gobierno corporativo, socio ejecutivo - India
Miami
A medida que los modelos empresariales se transforman y se vuelven más complicados, Chandra aprovecha sus más de 35 años de experiencia en gobierno corporativo, asesoramiento de riesgo, cumplimiento, administración financiera y contabilidad para ayudar a los clientes a abordar la administración financiera relacionada con el riesgo y los desafíos normativos, maxim...





Ivan Garces, CPA, CFF, CFE, CAMS
Director de riesgos, jefe de la oficina de servicios de asesoría de riesgos
Miami
Ivan Garces es socio sénior de asesoramiento, presidente de la Oficina de Servicios de Asesoría de Riesgos de Kaufman Rossin, y se desempeña como director de riesgos de la firma y es miembro de su Comité de Gestión. Les brinda a los clientes más de 25 años de experiencia en contabilidad pública y proporciona...
Jason Chorlins, CPA, CFE, CAMS, CITP
Socio, Servicio de Asesoramiento sobre Riesgos
Miami
Jason Chorlins es jefe de prácticas de la industria de servicios financieros y dirige las consultas de gestión de riesgos como socio de la Oficina de Servicios de Asesoría de Riesgos de Kaufman Rossin. Asesora a clientes en asuntos relacionados con el lavado de dinero, investigaciones corporativas internas, debida diligencia y cumplimiento de normati...
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Socio, ciberseguridad y cumplimiento
Boca Raton
Como socio de Seguridad Informática y Normativa, Jorge aporta su experiencia y especialización en el área de seguridad informática y privacidad de la información a los clientes de la firma. Ayuda a las organizaciones —que van desde empresas emergentes hasta grandes compañías, así coticen en bolsa o no— a abordar la seguridad de la información, la adhesión normativa y las necesidades informáticas. ...
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Jefe de la oficina de Asesoramiento a Agentes Bursátiles y Asesores de Inversiones, Servicios de Asesoría de Riesgos
Boca Raton
Bao Nguyen es socio y jefe de la práctica de Servicios de Asesoría de Inversiones y Agentes Bursátiles, que forma parte del Departamento de Servicios de Aseroría de Riesgos en Kaufman Rossin. Como líder, su experiencia se enfoca en reconocer y evaluar los riesgos de cumplimiento para agentes bursátiles, asesores de inversión registrados (RIA)...
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Socio, servicios de gobierno corporativo, socio ejecutivo - India
Miami
A medida que los modelos empresariales se transforman y se vuelven más complicados, Chandra aprovecha sus más de 35 años de experiencia en gobierno corporativo, asesoramiento de riesgo, cumplimiento, administración financiera y contabilidad para ayudar a los clientes a abordar la administración financiera relacionada con el riesgo y los desafíos normativos, maxim...





Ivan Garces, CPA, CFF, CFE, CAMS
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Miami
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Miami
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Boca Raton
Bao Nguyen es socio y jefe de la práctica de Servicios de Asesoría de Inversiones y Agentes Bursátiles, que forma parte del Departamento de Servicios de Aseroría de Riesgos en Kaufman Rossin. Como líder, su experiencia se enfoca en reconocer y evaluar los riesgos de cumplimiento para agentes bursátiles, asesores de inversión registrados (RIA)...
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Miami
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Miami
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Miami
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