Cumplimiento de lo estipulado por la FINRA y la SEC
El equipo exclusivo de Servicios Financieros de Kaufman Rossin incluye exagentes de entes reguladores de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) que supervisaron al equipo nacional de inspecciones antilavado de dinero, dirigieron el Departamento Antilavado de Dinero (AML) de una agencia bursátil y capacitaron a profesionales de servicios financieros sobre varias cuestiones normativas de entes reguladores.
Podemos ayudar a agentes bursátiles, asesores registrados de inversión y gerentes de fondos de cobertura a transitar las inspecciones de la FINRA y de la Comisión de Valores y Bolsa (SEC), y a mantenerse al día con el cumplimiento de la normativa exigida por estos entes reguladores.
Nuestros servicios incluyen:
- Revisión/evaluación anual basada en riesgos del programa antilavado de dinero (Norma 3310 de la FINRA)
- Evaluación de controles de supervisión (FINRA 3120)
- Revisión anual del programa de cumplimiento (Norma 206(4)-7 de la SEC)
- Cumplimiento normativo de la Regulación Best Interest (Reg BI) y el formulario CRS
- Asistencia a la hora de responder a la FINRA, el estado y las solicitudes de inspección de la SEC
- Asistencia externa y en el lugar con consultas regulatorias de la FINRA
- Asistencia para quienes presentan solicitudes de nueva membresía (NMA) para la FINRA
- Asistencia para firmas a la hora de completar y enviar solicitudes de continuación de membresía (CMA)
- Asistencia para gerentes de fondos de cobertura que deben cumplir con las obligaciones y el registro ante la SEC
- Educación y capacitación sobre cumplimiento
- Asesoramiento en litigios
- Preparación de testimonios oficiales
- Simulacros de exámenes regulatorios
- Inspecciones de sucursales
- Asistencia con las actualizaciones permanentes del manual escrito de procedimientos de supervisión de la firma
- Investigaciones independientes sobre posibles violaciones a las prácticas comerciales
