Agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones
Ayudamos a agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones a cumplir con las exigencias actuales.
¿Le encanta tratar con los entes reguladores? Creemos que no, pero ignorar sus prioridades tiene un riesgo real.
No se metió en este negocio para dedicar todo su tiempo al cumplimiento de normativas de entidades reguladoras. Pero es un área que no puede ignorar... si espera permanecer en este negocio.
Los entes reguladores se centran en algunas áreas y prioridades muy específicas y su empresa haría bien en prestar atención.
A medida que la FINRA y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) sigan avanzando en su misión de proteger a los inversores, los agentes bursátiles/por cuenta propia y los asesores de inversión se verán sometidos a una mayor presión en áreas como la lucha contra el lavado de dinero, las prácticas de venta, la protección de los activos y la información de los clientes y el desempeño de sus funciones teniendo en cuenta los intereses del cliente.
¿Está preparado para abordar estas cuestiones, al tiempo que ejecuta su estrategia de mercado en mercados potencialmente volátiles?
Para eso estamos nosotros.
Llevamos décadas prestando servicios de consultoría sobre cumplimiento de normativas de entidades reguladoras, así como servicios independientes de auditoría, impuestos, contabilidad y consultoría para agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversión.
Desde pruebas independientes conforme al Reglamento Antilavado de Dinero (AML), evaluación de controles de supervisión, revisiones de programas de cumplimiento y necesidad de registros, así como auditorías de estados financieros hasta análisis de transacciones complejas y estrategias de planificación de impuestos, Kaufman Rossin puede ser su mejor recurso.
Proporcionamos información única sobre las expectativas actuales en torno a los requisitos normativos de entes reguladores, para que usted pueda enfocarse en su empresa y utilidades netas.
En nuestro equipo trabajan exfuncionarios de la FINRA y la SEC que se encargaron de examinar a agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones y formaron a profesionales de los servicios financieros en numerosas cuestiones regulatorias.
¿Necesita ayuda para evaluar su programa de cumplimiento del Reglamento Antilavado de Dinero? Ayudamos a agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones a diseñar, revisar y mejorar sus programas AML para mitigar riesgos.
Nuestros contadores forenses tienen experiencia en la investigación de casos complejos de lavado de dinero y estafas en América del Norte, América Central, América del Sur y el Caribe.
¿Está maximizando las ganancias y el rendimiento? Nuestro equipo de servicios de consultoría empresarial puede ayudarlo a simplificar los procesos y maximizar el retorno de las inversiones en TI.
Ayudamos a agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones a cumplir con:
- Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)
- Comisión de Bolsa y Valores (SEC)
- PTE 2020-02 del DOL
- Ley Patriota de EE. UU.
- Ley de Secreto Bancario (BSA)
- Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC)
- Ley Contra Prácticas Extranjeras Corruptas (FCPA)
