Agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones

Ayudamos a agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones a cumplir con las exigencias actuales.

¿Le encanta tratar con los entes reguladores? Creemos que no. Pero ignorar sus prioridades tiene un costo real.
No se metió en este negocio para dedicar todo su tiempo al cumplimiento de normativas de entidades reguladoras. Pero es un área que no puede ignorar... si espera permanecer en este negocio.

Los entes reguladores se concentran en algunas áreas muy específicas, y su empresa haría bien en prestar atención.

A medida que FINRA continúa avanzando en su misión de proteger a los inversionistas, los agentes bursátiles/por cuenta propia experimentarán mayor presión en áreas como prevención del fraude, prácticas de venta, protección de los activos de los clientes y la integridad de los datos financieros de las empresas.

Los inversionistas inteligentes podrían empezar a seguir su ejemplo.

¿Está preparado para abordar estas cuestiones, al tiempo que ejecuta su estrategia de mercado en mercados potencialmente volátiles?

Para eso estamos nosotros.

Durante décadas, hemos prestado servicios independientes de auditoría, impuestos, contabilidad y consultoría para agentes bursátiles/por cuenta propia, agentes de liquidación y compensación tanto propios como integrales.

Desde auditorías de estados financieros hasta complejos análisis de transacciones y estrategias de planificación fiscal, Kaufman Rossin puede ser su mejor recurso.

Proporcionamos información única sobre las expectativas actuales en torno a los requisitos normativos de entes reguladores, para que usted pueda enfocarse en su empresa y utilidades netas.

Nuestro equipo incluye exagentes de entes reguladores de FINRA que estuvieron a cargo de exámenes antilavado de dinero (AML) de agentes bursátiles/por cuenta propia y capacitaron a profesionales de servicios financieros sobre varias cuestiones normativas de entes reguladores.

¿Necesita ayuda para evaluar su programa de cumplimiento del Reglamento Antilavado de Dinero? Ayudamos a agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones a diseñar, revisar y mejorar sus programas AML para mitigar riesgos.

Nuestros contadores forenses tienen experiencia en la investigación de casos complejos de lavado de dinero y estafas en América del Norte, América Central, América del Sur y el Caribe.

¿Está maximizando las ganancias y el rendimiento? Nuestro equipo de servicios de consultoría empresarial puede ayudarlo a simplificar los procesos y maximizar el retorno de las inversiones en TI.

Ayudamos a agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones a cumplir con: