Cumplimiento del Reglamento Antilavado de Dinero

El equipo de servicios de asesoramiento de riesgo de Kaufman Rossin ayuda a instituciones financieras a evaluar sus programas de cumplimiento del Reglamento Antilavado de Dinero, además de ofrecer soluciones prácticas e integrales. Nuestro equipo tiene experiencia en la investigación de casos de lavado de dinero complejos y estafas de fraude tanto a nivel nacional como internacional.

Prueba independiente de cumplimiento

Kaufman Rossin puede realizar pruebas independientes para determinar si su institución financiera cumple con la normativa de la Ley de Secreto Bancario (BSA), antilavado de dinero y la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), y con las políticas y procedimientos internos de su institución.

Evaluación de riesgos

No gestionar adecuadamente el riesgo de lavado de dinero podría exponer a una organización a sanciones legales y normativas, multas financieras y daños a su reputación. Kaufman Rossin puede realizar una revisión integral de los clientes y entidades, productos y servicios, transacciones y ubicaciones geográficas de su institución financiera con el objetivo de evaluar los riesgos relacionados con la normativa de BSA/AML/OFAC.

Asistencia para acciones de cumplimiento

Nuestro  equipo especializado en Servicios Financieros tiene amplia experiencia en la prestación de asistencia a instituciones financieras que deben responder ante acciones de cumplimiento normativo antilavado de dinero, la Ley de Secreto Bancario y la OFAC. Nuestro equipo puede asistir a su banco en tareas de revisión, rectificación de legajos de clientes, revisiones de cuentas de alto riesgo, y desarrollo de políticas y procedimientos.

Modelos de vigilancia automatizada de transacciones de cuentas conforme a BSA/AML y validación de sistemas

Kaufman Rossin puede revisar sus sistemas de monitoreo de BSA/AML, evaluar su eficacia y ayudar a la gerencia a identificar oportunidades de mejora.

Asesoramiento en litigios

Nuestro equipo de Asesoramiento en Litigios puede ayudarle con asuntos relacionados con requisitos normativos y prácticas de la industria. Nuestros profesionales han testificado como expertos en tribunales federales y estatales.