Un viaje hacia el liderazgo en el mercado

La oficina de servicios de asesoría de riesgos creció para atender a clientes de EE.UU. y de otros países.

A lo largo del año del 60 aniversario de Kaufman Rossin, verás en este espacio puntos de vista de miembros de la empresa que comparten cómo nuestra cultura Joy at Work se traduce en nuestro compromiso con las relaciones y el servicio al cliente. En mi historia, verás cómo tomamos un nuevo servicio de consultoría y lo ampliamos hasta convertirlo en una de las líneas más innovadoras y exitosas de la empresa.

Comenzó con un cliente común

Empecé mi carrera como auditor en una empresa de las Cuatro Grandes. Siempre me intrigaron las investigaciones sobre delitos financieros y pasé al grupo forense, centrándome en investigaciones de contabilidad, lavado de dinero y cumplimiento de sanciones. Tuve la oportunidad de observar al equipo de Kaufman Rossin mientras presentaban los resultados de un proyecto para un cliente común.

Los profesionales de Kaufman Rossin prestaban servicios de consultoría relacionados con asuntos de cumplimiento, y mi función era observar la presentación y ver cómo afectaba a nuestro cliente. Los profesionales implicados, entre ellos Pat Gannon, Steve Berwick y Ada Cohen, dieron en el clavo. Su enfoque, habilidad y entrega de resultados me engancharon. Y esto fue poco después de haber quedado muy impresionado por el jefe de la práctica de servicios forenses, de asesoramiento y valoración (FAVS) , Mike Elkin, en otro asunto no relacionado.

Estaba preparada para dejar la empresa más grande y sentía que tenía algo que aportar al equipo de Kaufman Rossin. Así que me incorporé a Kaufman Rossin en 2006 con la idea de aumentar la oferta de servicios de FAVS con investigaciones antilavado de dinero (AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML)) y de sanciones y servicios de cumplimiento. Así nació nuestra oficina de servicios de asesoría de riesgos.

En lugar de arreglar los problemas, ¿por qué no prevenirlos?

Empezamos con AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML) investigaciones y servicios de cumplimiento, ayudando a las instituciones financieras a cumplir las órdenes normativas. Pero a medida que ayudábamos a los clientes a solucionar problemas después de haber sido citados, nos dimos cuenta de que podíamos hacer más por ellos. ¿Por qué no ayudarles a evitar problemas mejorando y comprobando sus prácticas? Creamos un programa de cumplimiento para evaluar periódicamente las prácticas de los bancos con un contrato anual, y conseguimos nuestro primer cliente.

Conseguir la aceptación del mercado y de los entes reguladores

Estábamos dotando a nuestro equipo de las capacidades necesarias para ayudar a los clientes a identificar y mitigar los riesgos, y nuestros clientes veían el valor. Pero si queríamos ganar esta partida, necesitábamos una mayor aceptación del mercado y la confianza de los entes reguladores. Aspirábamos a ser el patrón oro, la empresa que los entes reguladores reconocieran por su calidad.

Iván Garcés, Director de Riesgos de Kaufman Rossin, modera una mesa redonda en la Conferencia sobre Cumplimiento FIBA 2022 AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML).

Necesitábamos hacer grandes inversiones en algunos proyectos para construir esa marca. Aunque yo era muy nuevo en la empresa, obtuve un apoyo real de la dirección para la estrategia. En nuestro primer gran proyecto invertimos mucho más tiempo que los honorarios facturados al cliente. Pero necesitábamos profundizar de verdad, construir nuestro proceso y desarrollar un programa de trabajo y unos resultados de calidad que cumplieran o superaran las expectativas del cliente y de los entes reguladores. La inversión mereció la pena: al cliente le encantó el trabajo y los entes reguladores no pusieron objeciones. Salimos ganando nosotros, nuestro cliente y los entes reguladores.

Además de ofrecer resultados a nuestros clientes y ganarnos la confianza de los entes reguladores, nos embarcamos en una agresiva campaña de concienciación, compartiendo nuestro liderazgo de pensamiento. Con el pleno respaldo de la dirección y una visión del futuro de nuestra práctica, nos lanzamos a la carretera, pronunciando discursos en conferencias, participando en mesas redondas y ofreciendo seminarios en mercados clave de todo el país. Los miembros del equipo hicieron cientos de presentaciones públicas, escribieron blogs y artículos de prensa, y crearon vídeos para compartir nuestra experiencia.

Al mantenernos centrados en nuestra visión y estrategia centradas en nuestra gente, nuestros clientes, nuestro negocio y nuestra empresa, hemos crecido hasta convertirnos en una de las empresas más reconocidas del país en lo que se refiere al trabajo relacionado con AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML) y el cumplimiento de sanciones, trabajando con entidades de servicios financieros de todo Estados Unidos, Centroamérica, Sudamérica y el Caribe.

El cumplimiento de la normativa bancaria fue sólo el principio.

A medida que crecía nuestro interés por la identificación, evaluación de riesgos y mitigación, ampliamos nuestra oferta de servicios y tipos de clientes. Ahora ayudamos a empresarios de muchos sectores a desarrollar, implantar y poner en marcha programas adaptados a las necesidades específicas de gestión de riesgos de su organización.

Algunos ejemplos:

• Los antiguos entes reguladores de nuestro equipo ayudan a los agentes bursátiles, asesores de inversiones registrados, firmas de capital privado y gestores de fondos de cobertura a navegar por las normas y reglamentos de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) y de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y a cumplir éstas y otras normativas.
• Desarrollamos procedimientos expertos para ayudar a los clientes a comprender sus riesgos e implantar programas para cumplir las normativas BSA; Ley de Secreto Bancario (BSA)/AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML) y OFAC. Luego ampliamos nuestro equipo, incorporando analistas de datos y programadores, que nos ayudan a analizar e interpretar grandes conjuntos de datos y a crear herramientas automatizadas, como la Suite de Inteligencia de Riesgos de Kaufman Rossin. Ahora las instituciones financieras pueden evaluar y visualizar sus riesgos exclusivos, compararlos con los de sus homólogos, cotejarlos con las listas de sanciones e incluso seguir y responder a las órdenes de los organismos reguladores.
• Nuestro equipo de consultores de seguridad de la información con certificación nacional puede satisfacer tus necesidades de seguridad más exigentes, ayudándote a gestionar los ciberriesgos como una prioridad empresarial crítica y estratégica, no sólo como un problema informático. Nuestros servicios incluyen formación, respuesta, evaluaciones, cumplimiento e incluso informes de SOC.
• Nuestro equipo de profesionales de la gobernanza asesora a los consejos de administración de empresas públicas y a los directivos de grandes empresas privadas para ayudarles a evaluar los riesgos y ofrecerles soluciones prácticas sólidas para afrontarlos.

Somos algo más que contables.

Nuestras credenciales de CPA son sólo el principio de los recursos que hemos reunido. Lo que empezó como un subequipo de nuestro grupo de servicios forenses, de asesoramiento y valoración creció rápidamente y pronto se convirtió en el grupo de servicios de asesoramiento sobre riesgos, uno de los grupos de más rápido crecimiento de la empresa.

Reunión a distancia del equipo de asesoramiento sobre riesgos

Nuestro equipo incluye ahora una amplia gama de disciplinas, como contadores públicos, contables forenses, especialistas en AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML), especialistas en ciberseguridad, analistas de datos y programadores, entre otros. Aportan experiencia en consultoría, industria y normativa de lugares como el Departamento de Seguridad Nacional, la SEC, la FINRA, el Servicio Secreto de Estados Unidos, el Tesoro y otros.

Aportamos soluciones innovadoras a los clientes con el objetivo de proteger y aumentar el valor de las partes interesadas. Ahora somos el tercer grupo más grande de la empresa, y gozamos de un amplio reconocimiento en todo el país y en todo el mundo por el trabajo que hacemos.

La alegría que he encontrado creando este increíble equipo y sirviendo a nuestros clientes es sólo un ejemplo de la cultura que Kaufman Rossin ha creado en los últimos 60 años. Obtén más información sobre nuestra oficina de servicios de asesoría de riesgos y ponte en contacto con nuestro equipo para que te ayude a mitigar los riesgos de tu organización.