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Bao Nguyen, CAMS, CFE, CRCP

Socio, Servicio de Asesoramiento sobre Riesgos

Boca Raton

(561) 620-1780

Descripción general

Bao Nguyen se especializa en reconocer y evaluar los riesgos de cumplimiento que enfrentan los agentes bursátiles/por cuenta propia, asesores de inversiones y fondos privados. Ofrece a sus clientes soluciones de cumplimiento, como revisiones anuales de sus programas de cumplimiento, pruebas independientes de antilavado de dinero, evaluaciones de supervisión de riesgos de control, investigaciones de fraude y servicios personalizados de consultoría de cumplimiento. También ha ayudado a los clientes con la inscripción como agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones en la FINRA, los estados, y las investigaciones e inspecciones regulatorias de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).

Antes de unirse a la firma, Bao se desempeñó como director de cumplimiento normativo de una agencia bursátil y un asesor de inversiones registrado. Desarrolló e implementó los sistemas de supervisión de la firma para cumplir con las leyes de valores federales y estatales y las reglas y normas de la FINRA. Además, como responsable de cumplimiento del Reglamento Antilavado de Dinero, debe garantizar el acatamiento de la Ley Patriota de EE. UU. y la Ley de Secreto Bancario (BSA). Bao también fue examinador principal de la FINRA durante seis años, donde evaluó a compañías miembro de la FINRA con relación a sus prácticas de venta y revisiones financieras para determinar el cumplimiento de las reglas y normas federales y de la FINRA.  Suele participar como disertante en conferencias, es autor y ha publicado artículos en Bloomberg BNA y ACAMS. Bao es citado con frecuencia en publicaciones como ACAMS.com, IA Watch, WealthManagement.com y Compliance Week. Recibió el premio Top 40 Under 40 Award entregado por el South Florida Business Journal.

Bao lidera el comité de educación y concientización del Consejo de Asesoramiento en Inclusión y Diversidad de la empresa.  Como miembro activo de la comunidad, trabaja en la junta de la Families First of Palm Beach County Foundation y es miembro ejecutivo de la junta de ACAMS (División del sur de Florida). Es especialista en antilavado de dinero certificado (CAMS) y examinador de fraudes certificado (CFE). Bao recibió su certificación como profesional de cumplimiento de normativas de entidades reguladoras (CRCP) de la Wharton School de la University of Pennsylvania.

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Educación

Maestría en Administración de Empresas, Florida Atlantic University

Licenciado, Finanzas, Florida Atlantic University