Bao Nguyen, CAMS, CFE, CRCP

Bao proporciona a los clientes soluciones de cumplimiento, incluidas revisiones anuales de programas de cumplimiento, pruebas independientes contra el lavado de dinero (AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML)), evaluaciones de riesgos de control de supervisión, investigaciones de fraudes y revisiones personalizadas de cumplimiento o de productos. Además, ha asistido a clientes en el registro de agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones en la FINRA, los Estados Comisión de Bolsa y Valores (SEC) (SEC) exámenes e investigaciones reglamentarias.

Antes de incorporarse a la empresa, Bao fue examinador principal de FINRA durante seis años. Examinaba a las empresas miembro de la FINRA en relación con las prácticas de venta y las revisiones financieras para determinar el cumplimiento de las normas y reglamentos federales y de la FINRA.

Bao es ponente habitual en diversas conferencias y autor de artículos publicados en Bloomberg BNA y ACAMS. Además, participa activamente en la comunidad y forma parte del consejo de la Fundación Families First del condado de Palm Beach.

También es vicepresidente del consejo de diversidad, equidad e inclusión de la empresa.

Bao obtuvo una licenciatura en Finanzas y Marketing y un máster en Administración de Empresas en Florida Atlantic University. Además, es Especialista Certificado en Antilavado de Dinero (CAMS), Examinador de Fraudes Certificado (CFE) y Profesional Certificado en Cumplimiento Normativo (CRCP) por la Wharton Business School.