Cumplimiento de lo estipulado por la OFAC
El equipo exclusivo de Servicios Financieros de Kaufman Rossin ayuda a instituciones financieras a evaluar sus programas de cumplimiento de las normas de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC).
Prueba independiente de cumplimiento
Nuestros profesionales pueden realizar una prueba independiente para determinar si su institución financiera cumple con las normas de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), y con las políticas y procedimientos internos de la institución.
Podemos evaluar las eficacia de sus políticas, procedimientos y procesos para realizar búsquedas conforme a la normativa de OFAC, actualizar las listas en la OFAC, filtrar criterios, investigar posibles coincidencias, y bloquear y rechazar transacciones y retenciones de registros, incluidas pruebas de transacciones.
Evaluación de riesgos
Kaufman Rossin puede realizar una revisión integral de los clientes y entidades, productos y servicios, transacciones y ubicaciones geográficas de su institución financiera con el objetivo de evaluar los riesgos relacionados con la normativa de OFAC.
Contactos clave
Jason Chorlins
Principal
Jason Chorlins es el líder del sector de servicios financieros, y encabeza los compromisos de consultoría de gestión de riesgos como socio de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin. Asesora a clientes en materia de lavado de dinero, investigaciones corporativas internas, de...
Ricardo Gómez
Principal
Ricardo Gómez dirige trabajos de asesoramiento de riesgos, antilavado de dinero (AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML)) e investigación para clientes de los sectores financiero, jurídico y empresarial. Aprovecha sus amplios conocimientos de la Ley de Secreto Bancario (BSA; Ley de Secreto Bancar...
Bryant Moravek
Principal
B.J. Moravek es socio de AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML) y Cumplimiento de Sanciones en el grupo de servicios de asesoramiento sobre riesgos de Kaufman Rossin, donde aplica su experiencia para ayudar a los clientes con el complejo Ley de Secreto Bancario y el cumplimiento del Reglamento A...
Oscar Enríquez
Director de Servicios de Asesoría de Riesgos de Modelos
Óscar Enríquez es Director de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin, con una gran experiencia en ayudar a instituciones financieras, incluidos bancos, empresas de tecnología financiera, agentes bursátiles y otras instituciones, a afrontar retos empresariales complejos y ge...
Raymond Villanueva
Principal
Raymond Villanueva es director de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin. Aporta más de 28 años de experiencia en aplicación de la ley e investigación, con especial énfasis en Ley de Secreto Bancario, antilavado de dinero, aplicación de la legislación comercial, sanciones y...
Jason Chorlins
Principal
Jason Chorlins es el líder del sector de servicios financieros, y encabeza los compromisos de consultoría de gestión de riesgos como socio de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin. Asesora a clientes en materia de lavado de dinero, investigaciones corporativas internas, de...
Ricardo Gómez
Principal
Ricardo Gómez dirige trabajos de asesoramiento de riesgos, antilavado de dinero (AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML)) e investigación para clientes de los sectores financiero, jurídico y empresarial. Aprovecha sus amplios conocimientos de la Ley de Secreto Bancario (BSA; Ley de Secreto Bancar...
Bryant Moravek
Principal
B.J. Moravek es socio de AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML) y Cumplimiento de Sanciones en el grupo de servicios de asesoramiento sobre riesgos de Kaufman Rossin, donde aplica su experiencia para ayudar a los clientes con el complejo Ley de Secreto Bancario y el cumplimiento del Reglamento A...
Oscar Enríquez
Director de Servicios de Asesoría de Riesgos de Modelos
Óscar Enríquez es Director de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin, con una gran experiencia en ayudar a instituciones financieras, incluidos bancos, empresas de tecnología financiera, agentes bursátiles y otras instituciones, a afrontar retos empresariales complejos y ge...
Raymond Villanueva
Principal
Raymond Villanueva es director de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin. Aporta más de 28 años de experiencia en aplicación de la ley e investigación, con especial énfasis en Ley de Secreto Bancario, antilavado de dinero, aplicación de la legislación comercial, sanciones y...
Jason Chorlins
Principal
Jason Chorlins es el líder del sector de servicios financieros, y encabeza los compromisos de consultoría de gestión de riesgos como socio de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin. Asesora a clientes en materia de lavado de dinero, investigaciones corporativas internas, de...
Ricardo Gómez
Principal
Ricardo Gómez dirige trabajos de asesoramiento de riesgos, antilavado de dinero (AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML)) e investigación para clientes de los sectores financiero, jurídico y empresarial. Aprovecha sus amplios conocimientos de la Ley de Secreto Bancario (BSA; Ley de Secreto Bancar...
Bryant Moravek
Principal
B.J. Moravek es socio de AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML) y Cumplimiento de Sanciones en el grupo de servicios de asesoramiento sobre riesgos de Kaufman Rossin, donde aplica su experiencia para ayudar a los clientes con el complejo Ley de Secreto Bancario y el cumplimiento del Reglamento A...
Oscar Enríquez
Director de Servicios de Asesoría de Riesgos de Modelos
Óscar Enríquez es Director de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin, con una gran experiencia en ayudar a instituciones financieras, incluidos bancos, empresas de tecnología financiera, agentes bursátiles y otras instituciones, a afrontar retos empresariales complejos y ge...
Raymond Villanueva
Principal
Raymond Villanueva es director de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin. Aporta más de 28 años de experiencia en aplicación de la ley e investigación, con especial énfasis en Ley de Secreto Bancario, antilavado de dinero, aplicación de la legislación comercial, sanciones y...
Jason Chorlins
Principal
Jason Chorlins es el líder del sector de servicios financieros, y encabeza los compromisos de consultoría de gestión de riesgos como socio de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin. Asesora a clientes en materia de lavado de dinero, investigaciones corporativas internas, de...
Ricardo Gómez
Principal
Ricardo Gómez dirige trabajos de asesoramiento de riesgos, antilavado de dinero (AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML)) e investigación para clientes de los sectores financiero, jurídico y empresarial. Aprovecha sus amplios conocimientos de la Ley de Secreto Bancario (BSA; Ley de Secreto Bancar...
Bryant Moravek
Principal
B.J. Moravek es socio de AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML) y Cumplimiento de Sanciones en el grupo de servicios de asesoramiento sobre riesgos de Kaufman Rossin, donde aplica su experiencia para ayudar a los clientes con el complejo Ley de Secreto Bancario y el cumplimiento del Reglamento A...
Oscar Enríquez
Director de Servicios de Asesoría de Riesgos de Modelos
Óscar Enríquez es Director de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin, con una gran experiencia en ayudar a instituciones financieras, incluidos bancos, empresas de tecnología financiera, agentes bursátiles y otras instituciones, a afrontar retos empresariales complejos y ge...
Raymond Villanueva
Principal
Raymond Villanueva es director de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin. Aporta más de 28 años de experiencia en aplicación de la ley e investigación, con especial énfasis en Ley de Secreto Bancario, antilavado de dinero, aplicación de la legislación comercial, sanciones y...
