Cumplimiento de lo estipulado por la OFAC
El equipo exclusivo de Servicios Financieros de Kaufman Rossin ayuda a instituciones financieras a evaluar sus programas de cumplimiento de las normas de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC).
Prueba independiente de cumplimiento
Nuestros profesionales pueden realizar una prueba independiente para determinar si su institución financiera cumple con las normas de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), y con las políticas y procedimientos internos de la institución.
Podemos evaluar las eficacia de sus políticas, procedimientos y procesos para realizar búsquedas conforme a la normativa de OFAC, actualizar las listas en la OFAC, filtrar criterios, investigar posibles coincidencias, y bloquear y rechazar transacciones y retenciones de registros, incluidas pruebas de transacciones.
Evaluación de riesgos
Kaufman Rossin puede realizar una revisión integral de los clientes y entidades, productos y servicios, transacciones y ubicaciones geográficas de su institución financiera con el objetivo de evaluar los riesgos relacionados con la normativa de OFAC.
