Foto de Oscar Enriquez, CPAML, AMLCA, CAMS

Oscar Enriquez, CPAML, AMLCA, CAMS

Director de Servicios Modelo de Asesoramiento de Riesgos, Servicios de Asesoría de Riesgos

Miami

(305) 646-6230

Descripción general

Oscar Enriquez es director de Servicios Modelo de Asesoría de Riesgos en la oficina de servicios de Asesoría de Riesgos de Kaufman Rossin y tiene experiencia en ayudar a bancos, agentes bursátiles y otras instituciones financieras a transitar los complejos desafíos comerciales y gestionar los riesgos, en especial en las áreas de la Ley de Secreto Bancario, antilavado de dinero y cumplimiento de la normativa de la OFAC.

Realiza validaciones y calibraciones de modelos de BSA/AML, incluidos programas de monitoreo de transacciones, metodologías de calificación de riesgos del cliente, OFAC y sistemas de prohibición de lista de observación. Oscar realiza evaluaciones de riesgo de códigos de la industria y de condados en todas las áreas de la empresa y brinda soluciones para solucionar los riesgos identificados. Tiene mucha experiencia en solucionar acciones de cumplimiento normativo, pruebas independientes de BSA/AML/OFAC, evaluaciones de dotación de personal/flujo de trabajo, capacitación sobre cumplimiento y servicios de auditoría NACHA para instituciones financieras.

Antes de unirse a Kaufman Rossin en 2015, Oscar pasó ocho años como profesional de cumplimiento en el Banco de Bogotá, el banco más antiguo de Colombia. Como investigador principal y responsable de cumplimiento, llevó a cabo investigaciones de BSA/AML/OFAC para las agencias estadounidenses del banco en Miami y Nueva York. Oscar implementó y gestionó la tecnología de cumplimiento automatizada del banco.

Es miembro de la Florida International Bankers Association (FIBA) y es el presidente de su comité de Admisión. Oscar también es miembro del Grupo de Trabajo contra el Crimen Electrónico de Miami (MECTF), el South Florida Banking Institute (SFBI) y la Financial Institutions Security Association (FISA).

Oscar es un profesional certificado en antilavado de dinero (CPAML), especialista certificado en antilavado de dinero (CAMS) y asociado certificado en antilavado de dinero (AMLCA). Es bilingüe en inglés y español.
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Educación

Licenciatura en Administración de Empresas, Finanzas y Negocios Internacionales, University of Toledo

Maestría en Administración de Empresas, Universidad Internacional de Florida