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Stephanie Richards

Director, Servicios de asesor de inversiones y agente bursátil

Boca Raton

(561) 620-1741

Descripción general

Como directora en la oficina de Servicios de Asesoría de Riesgos de Kaufman Rossin, Stephanie Richards desarrolla soluciones estratégicas de cumplimiento para agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones registrados. Con su conocimiento avanzado y entendimiento de los mercados financieros, las regulaciones de la industria y los requisitos de cumplimiento, además de sistemas de la industria de valores, operaciones, controles y procesos, Stephanie ayuda a los clientes a manejar el riesgo y a desenvolverse por una variedad de desafíos.

Stephanie asesora a clientes sobre revisiones anuales de cumplimiento, pruebas independientes de antilavado de dinero, evaluaciones de supervisión de riesgos de control, investigaciones de fraude, cumplimiento personalizado y revisiones de productos.

Además, Stephanie asiste a los clientes con la inscripción como agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones en la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), los estados y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).

Antes de unirse a Kaufman Rossin en 2015, se desempeñaba como coordinadora reguladora principal y como analista de riesgos en FINRA. Mientras estaba en FINRA, Stephanie trabajó en el departamento del Programa de Solicitudes de Membresía (MAP) y era directamente responsable de investigar el contexto de solicitudes de membresía continuadas y nuevas, áreas de riesgo de agentes bursátiles/por cuenta propia y acusaciones de actos indebidos u otra conducta de incumplimiento para proteger a los inversionistas y la integridad de los mercados financieros de los Estados Unidos.

Stephanie lidera el comité de Grupos de Recursos para Empleados para el Consejo de Asesoramiento en Inclusión y Diversidad de la empresa.  Domina el inglés y el creole (criollo).
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Educación

Licenciado, Justicia Penal, Florida Atlantic University