Stephanie Richards, CAMS

Stephanie asesora a clientes sobre revisiones anuales de cumplimiento, pruebas independientes de antilavado de dinero, evaluaciones de supervisión de riesgos de control, investigaciones de fraude, cumplimiento personalizado y revisiones de productos. Además, Stephanie asiste a los clientes con la inscripción como agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones en la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), los estados y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Before joining Kaufman Rossin in 2015, she served at FINRA for a decade as a principal regulatory coordinator and risk analyst. Mientras estaba en FINRA, Stephanie trabajó en el departamento del Programa de Solicitudes de Membresía (MAP) y era directamente responsable de investigar el contexto de solicitudes de membresía continuadas y nuevas, áreas de riesgo de agentes bursátiles/por cuenta propia y acusaciones de actos indebidos u otra conducta de incumplimiento para proteger a los inversionistas y la integridad de los mercados financieros de los Estados Unidos. Stephanie leads the Employee Resource Groups committee for the firm's Diversity, Equity & Inclusion Council. Domina el inglés y el creole (criollo).