Stephanie Richards, CAMS

Stephanie asesora a clientes sobre revisiones anuales de cumplimiento, pruebas independientes antilavado de dinero, evaluaciones de riesgos de control de supervisión, investigaciones de fraudes, revisiones personalizadas de cumplimiento y de productos. Además, Stephanie ayuda a los clientes con el registro de agentes bursátiles y asesores de inversiones en la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), los Estados Comisión de Bolsa y Valores (SEC) (SEC).

Antes de incorporarse a Kaufman Rossin en 2015, trabajó en FINRA durante una década como coordinadora principal de regulación y analista de riesgos. Mientras estuvo en FINRA, Stephanie trabajó en el departamento del Programa de Solicitudes de Afiliación (MAP) y fue responsable directa de investigar el contexto de las solicitudes de afiliación nuevas y continuadas, las áreas de riesgo de los agentes bursátiles y las acusaciones de infracciones u otras conductas no conformes para proteger a los inversores y la integridad de los mercados financieros estadounidenses.

Stephanie dirige el comité de Grupos de Recursos para Empleados del Consejo de Diversidad, Equidad e Inclusión del bufete. Domina el inglés y el criollo.