Resumen
Scott Demar es Director de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin, donde trabaja con un equipo de asesores para ayudar a los clientes de servicios financieros con riesgos empresariales y normativos complejos.
Aporta más de una década de experiencia en el cumplimiento de normativas de entidades reguladoras, habiendo pasado más de 10 años en la División de Exámenes de la US Comisión de Bolsa y Valores (SEC) (SEC) antes de incorporarse a Kaufman Rossin. En ese puesto, Scott dirigió numerosos exámenes de asesores de inversiones (RIA) registrados en SEC, RIA/agentes bursátiles doblemente registrados y sociedades de inversión para evaluar su cumplimiento de las leyes federales sobre valores.
En su puesto actual, asesora a clientes de RIA sobre una variedad de cuestiones de cumplimiento, riesgo y normativa. Scott utiliza sus conocimientos y pericia, junto con su experiencia normativa, para ayudar a los clientes a proteger sus organizaciones, implantar controles eficaces y mitigar los riesgos.
Scott se licenció en Contabilidad y Finanzas y obtuvo un Máster en Contabilidad en la Escuela de Negocios Kelley de la Universidad de Indiana.
Educación
Máster en Ciencias, Contabilidad, Universidad de Indiana
Licenciado en Ciencias, Contabilidad/Finanzas, Universidad de Indiana
Servicios
- Cumplimiento de FINRA y SEC
- Cumplimiento de la normativa contra el blanqueo de capitales
- Cumplimiento normativo
Industrias
- Corredores de bolsa y asesores de inversiones
