Banca
El equipo de servicios financieros de Kaufman Rossin incluye a más de 40 profesionales especializados en asesoramiento de riesgos, contabilidad y otros profesionales capacitados para ayudar a las instituciones financieras nacionales e internacionales a identificar, desarrollar e implementar soluciones que aborden los riesgos operativos y de cumplimiento normativo.
Conocemos la industria de los servicios financieros.
Entendemos las presiones que conllevan el cumplimiento de normativas de entidades reguladoras, los nuevos requisitos en torno a las divulgaciones y las normas contables más estrictas. Nuestro equipo tiene vasta experiencia ayudando a instituciones financieras a cumplir con la Ley de Secreto Bancario (BSA), la Ley Patriota de EE. UU., la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).
Nuestro equipo puede ayudarlo a planificar, prepararse y enfrentar el desafío con los programas de cumplimiento de sanciones y AML/CFT.
Entendemos los riesgos relacionados con lo normativo y la reputación. Ayudamos a las instituciones financieras a evaluar sus programas de cumplimiento del Reglamento Antilavado de Dinero y proporcionamos soluciones integrales prácticas. Nuestro equipo tiene experiencia en la investigación de casos complejos de lavado de dinero y estafas de fraude en América del Norte, América Central, América del Sur y el Caribe. Nuestro equipo de banca también cuenta con amplia experiencia en ayudar a las instituciones financieras a mitigar el riesgo de ciberseguridad.
Por último, entendemos la necesidad de enfocarse en las ganancias netas. Podemos ayudar a las instituciones financieras a identificar oportunidades para que simplifiquen los procesos, maximicen el rendimiento de las inversiones en TI y aprovechen las soluciones innovadoras, como la automatización robótica de procesos (RPA).
