Servicios de Investigación Financiera
A medida que aumenta la complejidad del sistema financiero, a las empresas les resulta cada vez más difícil reducir el riesgo, detectar actividades sospechosas e iniciar investigaciones por sí solas.
Ayudar a los clientes a realizar investigaciones financieras complejas en todo el mundo
Soluciones para delitos financieros
Los sectores financiero, gubernamental y empresarial se enfrentan a amenazas crecientes que a menudo traspasan las fronteras internacionales, como el fraude, el soborno, la corrupción, el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.
Tenemos décadas de experiencia en investigaciones financieras, prevención del fraude y la corrupción, análisis de transacciones financieras, casos de FCPA y localización de activos. El experimentado equipo de investigaciones financieras de Kaufman Rossin cuenta con los conocimientos necesarios para desenmarañar las tramas financieras más elaboradas.
El departamento de investigaciones financieras de Kaufman Rossin trabaja en múltiples sectores, incluidas instituciones financieras y entidades reguladoras, para proporcionar apoyo de investigación altamente cualificado en asuntos relacionados con los riesgos de antilavado de dinero, financiación del terrorismo y Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), aprovechando la automatización de la tecnología avanzada y las soluciones tecnológicas basadas en IA y ML.
Ayudamos a los clientes corporativos a identificar los riesgos, incluidos los cibernéticos, el fraude y los delitos financieros, así como a simplificar los complejos requisitos de cumplimiento.
Como contables forenses, expertos en antilavado de dinero y peritos, prestamos apoyo en litigios a los abogados, ayudándoles a desentrañar transacciones financieras, reconstruir registros y rastrear el movimiento de activos.
Tenemos amplia experiencia representando a aseguradoras y asegurados en la evaluación o creación de complejas reclamaciones de fidelidad.
Nuestro equipo ha testificado como peritos y testigos de hecho en litigios comerciales relacionados con disputas sobre fusiones y adquisiciones, incluidos, entre otros, el capital circulante o cuestiones de contabilidad como el reconocimiento de ingresos.
También proporcionamos apoyo especializado a los organismos reguladores y gubernamentales encargados de hacer cumplir la ley, ayudando a identificar, conservar y analizar datos complejos en la investigación y persecución de delitos financieros complejos.
Proporcionamos un apoyo esencial en cada fase de tu investigación y colaboramos con el asesor jurídico para lograr una resolución oportuna.
Los profesionales de la contabilidad forense y la investigación financiera de Kaufman Rossin trabajan con instituciones financieras, clientes corporativos, organismos reguladores y gubernamentales encargados de hacer cumplir la ley, y prestan apoyo en litigios a los abogados.
Nuestro equipo de investigaciones financieras incluye antiguos entes reguladores de EE.UU., agentes y ejecutivos de las fuerzas de seguridad federales de EE.UU., analistas de cumplimiento de FINRA y SEC, contables forenses, investigadores y especialistas en delitos electrónicos y análisis de datos. También contamos con profesionales con profunda experiencia internacional en toda América Latina, el Caribe y más allá.
Investigaciones de contabilidad forense
Investigamos:
- Desfalco y malversación de fondos
- Regímenes de nómina
- Tiempo y gastos
- Propiedad intelectual
- Fraude de terceros
- Fraude en los estados financieros
- Manipulación del reconocimiento de ingresos
- Utilización inadecuada de las reservas
- Declaraciones manipuladas, omitidas y/o engañosas
También proporcionamos orientación completa sobre asuntos de controversia fiscal y resolución de conflictos con el IRS, incluida la asistencia en los exámenes fiscales, la representación ante los recursos del IRS y mucho más.
Investigaciones forenses digitales
Nuestras investigaciones digitales pueden ayudarte con:
- Imágenes forenses y adquisición de pruebas
- Recuperación y reconstrucción de datos
- Establecimiento de sistemas de apoyo a la investigación
- Investigaciones sobre ransomware
- Investigaciones de fraude electrónico y de correo electrónico comprometido (BEC)
- Análisis forense de dispositivos móviles
- Soluciones de descubrimiento electrónico, gestión y apoyo a litigios
- Estudios de debida diligencia personalizados, es decir, comprobación de antecedentes y búsqueda de activos
- Programas de inteligencia de fuente abierta
- Evaluación y eliminación de amenazas y seguridad
- Barridos de Vigilancia Técnica y Contramedidas (TSCM)
- Amenazas internas maliciosas
- Estudios y evaluaciones de seguridad de instalaciones, residencias, yates, hoteles, automóviles y aeronaves
Investigaciones sobre blanqueo de dinero y sanciones
Nuestros investigadores de BSA; Ley de Secreto Bancario (BSA)/AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML) pueden ayudarte:
- Proyectos de reparación que incluyan revisiones retrospectivas
- Debida diligencia con el cliente
- Debida diligencia reforzada
- Incorporación de clientes de alto riesgo
- Visitas y entrevistas
- Investigaciones sobre el origen de los fondos para clientes de alto riesgo
- Lucha contra la financiación al terrorismo
- Investigaciones sobre Delitos contra los Seres Humanos (en concreto, blanqueo de fondos relacionados con la Trata de Seres Humanos y Fraude a Personas Mayores, entre otros).
- Investigaciones sobre Transparencia Empresarial
- Interno
- Investigaciones de fraudes
- Identificación de actividades inusuales y consiguiente notificación
FCPA Investigaciones
Nuestros especialistas de FCPA apoyan a los abogados internos y externos, a los supervisores designados por el gobierno y a las ofertas de cumplimiento corporativo. Nuestros servicios incluyen:
- Investigaciones
- Entrevista e investigación de relaciones beneficiosas
- Identificar y conservar los datos
- Conservar los registros contables impresos y electrónicos
- Mitigación de riesgos
- Diseñar y aplicar programas de cumplimiento
- Evaluaciones de riesgos geopolíticos
- Análisis de entrada en el mercado
- Remediación
- Cuantificación del degüelle y la recuperación
- Apoyar las negociaciones con los entes reguladores
- Consultoría independiente de cumplimiento para el Consejo
Cantidad estimada de dinero blanqueado en todo el mundo
2 billones de dólares
Deja que nos ocupemos de tus investigaciones financieras más difíciles, para que puedas volver al trabajo.
Ofrecemos profesionales altamente cualificados, un enfoque colaborativo de las investigaciones y un planteamiento por fases y rentable que garantiza que los problemas se resuelvan con rapidez y eficacia. Comprendemos la importancia de reaccionar con rapidez y confidencialidad ante una crisis. Ponte en contacto para iniciar una conversación.
Preguntas más frecuentes
¿Qué ocurre durante una investigación financiera?
Las investigaciones financieras son una herramienta esencial para identificar y prevenir el lavado de dinero, la corrupción y otros delitos financieros graves. Los investigadores financieros identifican, analizan e interpretan datos complejos procedentes de diversas fuentes, como transacciones financieras, registros electrónicos y activos.
¿Cuáles son los motivos de una investigación financiera?
Una investigación financiera se desencadena por un acontecimiento o unos problemas, como pautas inusuales de actividad o comportamiento de los clientes, acusaciones de fraude financiero, corrupción, escrutinio normativo real o potencial, o litigios. Un examen minucioso de los registros financieros puede revelar actividades delictivas, como empresas ficticias para blanquear fondos, apropiación indebida de activos, conducta empresarial poco ética u otros planes fraudulentos para ocultar ingresos ilícitos.
¿Son graves los delitos financieros?
La mayoría de los delitos financieros no son violentos; sin embargo, no carecen de víctimas. Suponen graves amenazas para las personas, las empresas y la economía mundial. Los delincuentes cometen sus delitos para generar fondos ilícitos, fondos que posteriormente habrá que laudar para que estos grupos delictivos puedan continuar con sus actividades ilícitas. Ya sea el tráfico de drogas, la trata de seres humanos, el soborno a funcionarios corruptos y/o el apoyo a redes terroristas, los delitos financieros tienen un impacto devastador en nuestra sociedad, en la economía, en tu institución financiera y en tu negocio. Los delitos financieros amenazan la seguridad y la estabilidad de los sistemas financieros de todo el mundo. Se calcula que la cantidad de dinero blanqueado en todo el mundo asciende a 2 billones de dólares. El año pasado, los entes reguladores estadounidenses impusieron algo más de 1.500 millones de dólares en sanciones a empresas en acciones de cumplimiento relacionadas con FCPA, frente a los 360 millones de dólares de 2021.
¿Cuáles son los objetivos de una investigación financiera?
Una investigación financiera identifica y documenta pautas inusuales de actividad y relaciones que pueden ser indicativas de lavado de dinero y/o actividad ilegal especificada, con el objetivo de minimizar los riesgos legales, de reputación y de concentración, responsabilizando así a los delincuentes financieros y salvaguardando al mismo tiempo las infraestructuras críticas.
