Camino hacia el liderazgo en el mercado

La oficina de servicios de asesoramiento de riesgos se expande para atender a clientes de EE. UU. y de otros países

A lo largo del año del 60.º aniversario de Kaufman Rossin, verá en este espacio la perspectiva de los miembros de la firma que comparten cómo nuestra cultura de felicidad en el trabajo se traduce en nuestro compromiso con las relaciones con los clientes y el servicio. En mi crónica, verán cómo desarrollamos un nuevo servicio de consultoría y lo convertimos en una de las líneas más innovadoras y exitosas de la empresa.

Todo comenzó con un cliente común

Empecé mi carrera como auditor en una de las cuatro consultoras más importantes del mundo. Siempre me intrigaron las investigaciones sobre delitos financieros y pasé al grupo forense, centrándome en investigaciones contables, lavado de dinero y cumplimiento de sanciones. Tuve la oportunidad de observar al equipo de Kaufman Rossin mientras presentaban los resultados de un proyecto para un cliente en común.

Los profesionales de Kaufman Rossin estaban haciendo un trabajo de consultoría relacionado con cuestiones de cumplimiento, y mi función era observar la presentación y ver cómo afectaba a nuestro cliente. Los profesionales implicados, entre ellos Pat Gannon, Steve Berwick y Ada Cohen, dieron en el clavo. Su enfoque, habilidad y entrega de resultados me entusiasmaron. Y esto fue poco después de haber quedado muy impresionado por el jefe de la oficina de servicios forenses, de asesoramiento y valoración Mike Elkin en otro asunto no relacionado.

Estaba listo para dejar la empresa más grande y sentía que tenía algo que aportar al equipo de Kaufman Rossin. Así que me incorporé a Kaufman Rossin en 2006 con la idea de aumentar la oferta de servicios forenses, de asesoramiento y valoración existentes con investigaciones antilavado de dinero (AML) y sanciones y servicios de cumplimiento. Así nació nuestra oficina de servicios de asesoría de riesgos.

En lugar de arreglar los problemas, ¿por qué no prevenirlos?

Empezamos con investigaciones y servicios de cumplimiento en materia de antilavado de dinero, ayudando a las instituciones financieras a cumplir las órdenes de los organismos reguladores. Pero a medida que ayudábamos a los clientes a solucionar los problemas después de haber sido citados, nos dimos cuenta de que podíamos hacer más por ellos. ¿Por qué no ayudarlos a evitar problemas mejorando y evaluando sus prácticas? Creamos un programa de cumplimiento para evaluar periódicamente las prácticas de los bancos con un contrato anual, y conseguimos nuestro primer cliente.

Desarrollar la aceptación del mercado y de los entes reguladores

Trabajábamos para crear un equipo capacitado para ayudar a los clientes a identificar y mitigar los riesgos, y nuestros clientes lo percibían. Pero si queríamos ganar esta partida, necesitábamos una mayor aceptación del mercado y la confianza de los reguladores. Aspirábamos a ser la regla de oro: la empresa que los entes reguladores reconocieran por su calidad.

Ivan Garces, director de riesgos de Kaufman Rossin, modera un panel de debate en la Conferencia Anual 2022 de Cumplimiento de AML de la FIBA.

Necesitábamos hacer grandes inversiones en algunos proyectos para construir esa marca. Aunque era muy nuevo en la empresa, obtuve un apoyo total de la dirección para mi estrategia. En nuestro primer gran proyecto invertimos mucho más tiempo que el facturado al cliente. Pero necesitábamos profundizar de verdad, construir nuestro proceso y desarrollar un programa de trabajo y resultados de calidad que cumplieran o superaran las expectativas de clientes y entes reguladores. La inversión valió la pena: al cliente le encantó el trabajo y los entes reguladores no pusieron objeciones. Salimos ganando nosotros, nuestro cliente y los entes reguladores.

Además de ofrecer resultados a nuestros clientes y ganarnos la confianza de los entes reguladores, nos embarcamos en una agresiva campaña de concienciación, compartiendo nuestro liderazgo de pensamiento. Con el pleno respaldo de la dirección y una visión de futuro para nuestra empresa, nos pusimos en marcha, organizando conferencias, participando en mesas redondas y ofreciendo seminarios en mercados clave de todo el país. Los miembros del equipo hicieron cientos de presentaciones públicas, escribieron blogs y artículos de prensa y crearon videos para compartir nuestros conocimientos.

Al no apartarnos de nuestra visión y estrategia centradas en nuestra gente, nuestros clientes, nuestro negocio y nuestra firma, crecimos hasta convertirnos en una de las firmas más reconocidas del país en lo que respecta al trabajo relacionado con el cumplimiento de sanciones y antilavado de dinero, trabajando con entidades de servicios financieros en todo Estados Unidos, Sudamérica, Centroamérica y el Caribe.

El cumplimiento de las regulaciones bancarias fue solo el principio.

A medida que crecía nuestro interés por la identificación, evaluación y mitigación de riesgos, ampliamos nuestra oferta de servicios y tipos de clientes. En la actualidad, ayudamos a directivos de empresas de muchos sectores a desarrollar, implementar y poner en marcha programas adaptados a las necesidades específicas de gestión de riesgos de su organización.

Algunos ejemplos:

• Personas que han trabajado en entes reguladores y ahora forman parte de nuestro equipo ayudan a agentes bursátiles, asesores de inversión registrados, firmas de capital privado y gerentes de fondos de cobertura a entender las reglas y regulaciones de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) y de la Comisión de Valores y Bolsa (SEC), y a cumplir con estas y otras normas.
• Desarrollamos procedimientos especializados para ayudar a los clientes a comprender sus riesgos e implantar programas para cumplir las normativas de la Ley de Secreto Bancario (BSA)/antilavado de dinero y la OFAC. Después ampliamos nuestro equipo, incorporando analistas de datos y programadores, que nos ayudan a analizar e interpretar grandes conjuntos de datos y a crear herramientas automatizadas, como la Risk Intelligence Suite de Kaufman Rossin. Ahora las instituciones financieras puede evaluar y visualizar los riesgos únicos de su institución, compararlos con sus pares, compararlos con las listas de sanciones e incluso rastrear y responder a las órdenes regulatorias.
• Nuestro equipo de asesores de seguridad de la información certificados a nivel nacional puede satisfacer sus necesidades de seguridad más exigentes, ayudando a gestionar los riesgos cibernéticos como una prioridad empresarial crítica y estratégica, no solo como un problema de tecnologías de la información. Nuestros servicios incluyen formación, respuesta, evaluaciones, cumplimiento e incluso informes de controles de organizaciones de servicio (SOC).
• Nuestro equipo de profesionales en gestión asesora a los consejos de administración de empresas públicas y a los directivos de grandes empresas privadas para ayudarlos a evaluar los riesgos y ofrecer soluciones prácticas sólidas para afrontarlos.

Somos mucho más que contadores públicos.

Nuestros títulos de contadores públicos son solo el principio de los recursos con los que contamos. Lo que empezó como un subequipo de nuestro grupo de servicios forenses, de asesoramiento y valoración creció rápidamente y pronto se convirtió en el grupo de servicios de asesoramiento sobre riesgos, uno de los que más creció en la empresa.

Nuestro equipo incluye ahora una amplia gama de disciplinas, como contadores públicos, contables forenses, especialistas en antilavado de dinero, especialistas en ciberseguridad, analistas de datos y programadores, entre otros. Aportan experiencia en consultoría, industria y normativa desde lugares como el Departamento de Seguridad Nacional, la SEC, la FINRA, el Servicio Secreto de los Estados Unidos, el Tesoro y otros.

Aportamos soluciones innovadoras a los clientes con el objetivo de proteger y aumentar el valor de las partes interesadas. Ahora somos el tercer grupo más grande de la empresa y gozamos de un amplio reconocimiento nacional e internacional por el trabajo que realizamos.

La alegría que experimenté creando este increíble equipo y atendiendo a nuestros clientes es solo un ejemplo de la cultura que Kaufman Rossin desarrolló en los últimos 60 años. Obtenga más información sobre nuestra oficina de servicios de asesoría de riesgos y comuníquese con nuestro equipo para obtener ayuda para mitigar los riesgos en su organización.