Resumen
Kristen Terry es directora de la oficina de servicios de asesoría de riesgos de Kaufman Rossin. Aporta más de 17 años de experiencia en consultoría de cumplimiento en el sector de los servicios financieros. Se centra en Ley de Secreto Bancario (BSA; Ley de Secreto Bancario (BSA)), antilavado de dinero (AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML)), Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) y contratos de gestión del riesgo de modelo.
Antes de incorporarse a Kaufman Rossin, Kristen prestó apoyo a clientes en la gestión del riesgo empresarial, garantizando el cumplimiento de los requisitos de BSA; Ley de Secreto Bancario (BSA)/AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML)/OFAC. También fue miembro de la junta de la comunidad ACAMS para la sección de Connecticut. Proporcionó formación y oportunidades de establecer contactos a quienes se dedican a prevenir actividades delictivas en todo el estado.
Kristen es Especialista Certificada en Antilavado de Dinero (CAMS) y tiene una gran experiencia en calificación de riesgos de clientes (CRR), vigilancia de transacciones (SAR), evaluaciones de riesgos BSA; Ley de Secreto Bancario (BSA)/AML; Reglamento Antilavado de Dinero (AML)/OFAC, implantaciones de sistemas de vigilancia de transacciones (TMS), gestión de riesgos de proveedores y otros asuntos de regulación financiera.
Kristen se licenció en Administración y Dirección de Empresas en Finanzas por el Saint Joseph’s College de Maine.
Educación
Licenciado en Administración y Dirección de Empresas, Finanzas, Saint Joseph's College of Maine
Servicios
- Asesoramiento de riesgos
- Cumplimiento de la normativa contra el blanqueo de capitales
- Cumplimiento de la OFAC
Industrias
- Banca
- Financial Services
