Cumplimiento de normativas de entidades reguladoras

No se preocupe: ya pasamos por esto.

En el actual entorno normativo, las instituciones financieras a menudo deben enfrentar estrictas obligaciones y acciones regulatorias relacionadas con el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Las posibles sanciones y el riesgo de dañar su reputación son abrumadoras. Trabajar junto a asesores experimentados puede aportarle la seguridad que necesita.

Kaufman Rossin puede ayudarle a cumplir con los requisitos regulatorios de entes reguladores como FFIEC, OCC, FRB, FDIC, NCUA, FINRA y la SEC. Nuestros expertos en asesoramiento de riesgo pueden ser el complemento ideal para su equipo. En asuntos tan complejos y sensibles como el cumplimiento de normativas de entidades reguladoras, necesita saber que la experiencia, discreción, visión estratégica y opinión imparcial de sus asesores estarán a la altura de sus expectativas.

Nuestro equipo de Servicios de Asesoramiento de Riesgos tiene amplia experiencia con instituciones financieras en las áreas de normativa antilavado de dinero (AML), Ley de Secreto Bancario (BSA) y programas de cumplimiento de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC); también se especializa en investigaciones complejas sobre fraude y lavado de dinero en América del Norte, América Central, América del Sur y el Caribe.

Nuestra experiencia incluye: