Kaufman Rossin designa como directores a 6 profesionales del área de asesoría de riesgos

Kaufman Rossin, una de las 100 principales empresas certificadas de contaduría pública y asesoramiento en EE. UU., ha designado como directores a seis profesionales de la oficina de servicios de asesoría de riesgos: Lianet Cicero, Ada Cohen, Nathalie Feria, Sarah Fernandez, Dolores Marichal y Daniel Rosenberg.

Lianet Cicero, CPA, CAMS, brinda una amplia gama de servicios de consultoría sobre cumplimiento a instituciones financieras en relación con la Ley de Secreto Bancario (BSA), el Reglamento antilavado de dinero (AML), reglamentación de sanciones, la Ley Sarbanes Oxley (SOX) y la Ley de Mejora de la Corporación Federal de Seguros de Depósitos (FDICIA). Ayuda a las instituciones financieras a preparar y responder a los exámenes reglamentarios, incluido el cumplimiento de los requisitos de corrección de las acciones de cumplimiento normativo y las actividades de supervisión.

Ada Cohen, CFE, CAMS, ABV, tiene más de 15 años de experiencia en servicios de consultoría sobre antilavado de dinero (AML), la Ley de Secreto Bancario (BSA) y la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC). Actualmente, se dedica particularmente a la revisión independiente del cumplimiento y al asesoramiento de una amplia gama de instituciones financieras, desde pequeños bancos privados hasta grandes instituciones multinacionales en los Estados Unidos, América Central, América del Sur y el Caribe.​​​​​​​

Nathalie Feria, CCEP, CAMS, CISA, presta servicios de consultoría a una amplia gama de clientes, entre ellos evaluaciones de riesgos relacionadas con la seguridad de la información, la tecnología de la información y el cumplimiento de normativas de entidades reguladoras, así como auditorías, análisis de control interno y asistencia con medidas correctivas. Tiene una amplia experiencia en la evaluación de programas de gestión de riesgo y controles internos, así como en la asistencia a los clientes para el desarrollo de políticas personalizadas y programas de mitigación de riesgos.

Sarah Fernandez, CIPP/US, CRCM, brinda servicios de consultoría a una variedad de proveedores de servicios financieros, incluidos bancos, compañías hipotecarias, prestamistas privados y empresas de tecnología financiera. Sus servicios incluyen evaluaciones de riesgos, análisis de deficiencias, desarrollo de programas de CMS y capacitación de empleados y juntas directivas. También dirige y realiza revisiones y auditorías de cumplimiento de normativas de entidades reguladoras para instituciones financieras con especialización en la gestión de riesgo. Con más de 17 años de experiencia en el sector de los servicios financieros, aplica su amplio conocimiento de las operaciones de instituciones financieras y la reglamentación de protección al consumidor para ayudar a los clientes con el desarrollo y la implementación de programas de gestión del cumplimiento efectivos.

Dolores Marichal, CAMS, gestiona proyectos de cumplimiento para instituciones financieras, bancos internacionales, empresas de tecnología financiera, corporaciones multinacionales y firmas de abogados en América Latina y el Caribe. Su experiencia incluye el desarrollo de programas de cumplimiento de BSA/AML y combate de financiamiento al terrorismo, evaluación y análisis de riesgos, debida diligencia investigativa y proyectos de mejora y acción correctiva.

Daniel Rosenberg, CISA, CPA, dirige los servicios de certificación de los informes 1 y 2 de los Controles de organizaciones de servicio (SOC) y los servicios de consultoría especializados en controles internos y evaluaciones de riesgos relacionados con TI y riesgos operativos y financieros. También se especializa en el desarrollo de mediciones basadas en la experiencia utilizando análisis de datos, visualización e informes personalizados para permitir que las empresas prioricen de manera eficiente las estrategias de implementación de control y mitigación de riesgos.