Simposio de OFAC 2019: Presión máxima y quiénes la sienten

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TEste blog se publicó originalmente el 16 de diciembre de 2019. Se actualizó el 3 de enero de 2020.

Después de una pausa de tres años, el esperado Simposio de la OFAC aportó una gran cantidad de información a las instituciones financieras, abogados, funcionarios de gobierno y otros asistentes, durante un evento sin acceso para la prensa.

La Oficina de Control de Activos en el Extranjero (OFAC) organiza un simposio anual para ofrecer actualizaciones sobre los requisitos normativos, las sanciones y los mecanismos que garantizan el cumplimiento de las normas. En el evento de este año se destacaron los retos geopolíticos y la «estrategia de máxima presión» de la OFAC para abordar dichas tensiones, además de hablar del Marco de Compromisos de Adhesión Normativa de la OFAC publicado a principios de este año. La OFAC restableció su papel crucial de implementar mecanismos que garanticen la adhesión a la política exterior de los EE. UU. y los objetivos nacionales de seguridad para proteger el sistema financiero global y proteger a los Estados Unidos de las amenazas del terrorismo, tráfico de personas y de drogas y daños económicos.

¿Qué implica una «estrategia de máxima presión»?

Como primera línea de defensa, la OFAC fortaleció sus mecanismos para garantizar el cumplimiento de las normas con la administración actual y apunta a los sectores económicos más prolíficios de las naciones de interés con una estrategia de «máxima presión» para identificar y agotar a los actores perjudiciales. La OFAC centró su estrategia principalmente en toda la actividad económica y de intercambio comercial surgida en Irán, Rusia, Cuba, Corea del Norte y Venezuela, además del tráfico de narcóticos que desencadenó la crisis de consumo de opioides.

Por ejemplo, con respecto a las sanciones económicas contra Irán, la OFAC vigila de cerca a las industrias petroquímica y de metales. El intercambio comercial de estos bienes permite obtener las ganancias financieras más altas para el gobierno iraní, que ha sido identificado como patrocinador estatal de terrorismo y que apoya los programas de misiles balísticos.

Para fortalecer el régimen de cumplimiento de sanciones en la industria de envíos, la OFAC optimizó sus controles normativos en la industria marítima, trabajando estrechamente con los Registros de Banderas de Liberia y Panamá para hacer un seguimiento de los barcos de bandera que podrían estar transportando bienes de manera ilícita. Las empresas marítimas que intenten evadir las sanciones económicas operando en diferentes jurisdicciones pueden incluir empresas de envíos, propietarios, administradores, operadores, aseguradoras de barcos e instituciones financieras.

Más actividad de sanciones de la OFAC que nunca

Como parte de su estrategia agresiva de «máxima presión», la OFAC también aumentó sus sanciones. Está vigilando de cerca y ha identificado exitosamente actividad ilegal en varios sectores, incluidos los de distribución y servicios financieros. Sin embargo, todos los sectores de la industria tuvieron que aumentar sus esfuerzos de medidas correctivas para mantenerse al día. Algunos ejemplos de mecanismos para garantizar el cumplimiento de la norma incluyeron casos en las industrias del petróleo y los metales, Jamal Trust Bank, COSTCO Shipping y sus subsidiarias y varias medidas contra oligarcas conocidos.

En una sociedad histórica, los Estados Unidos y las siete naciones miembro del Terrorist Financing Targeting Center (TFTC) están trabajando en conjunto para combatir el financiamiento del terrorismo. La iniciativa más reciente de TFCT fueron «medidas importantes para exponer e interrumpir las acciones de los talibanes y sus patrocinadores iraníes» que buscaban «afectar la seguridad del gobierno de Afganistán» a través de la designación de 25 blancos afiliados al régimen iraní. A través de la colaboración internacional y sanciones conjuntas, TFTC identificó con éxito y detuvo a varios miembros de la facción talibana y a quienes apoyan sus actividades letales en el sur de Asia y en todo el mundo.

Además de servicios de distribución y financieros, la OFAC reforzará su vigilancia sobre monedas digitales y virtuales, propiedad intelectual, bienes vendidos a militares estadounidenses, control de la cadena de suministro, listas de control comercial y rutas de envíos a través de Liberia y Panamá.

La OFAC moderniza las comunicaciones para mejorar la eficiencia

La OFAC comprende la importancia de optimizar su proceso y los requisitos de información para mejorar la eficiencia. Las comunicaciones globales son clave para alcanzar sus objetivos, y el sector privado es un aliado fundamental. La OFAC pide que todas las empresas tomen medidas a nivel interno en todos sus sectores para identificar posibles riesgos. Una estrategia más proactiva puede incluir asegurar los envíos, revisar la documentación de envío con frecuencia y en detalle y evitar posibles interacciones sospechosas con jurisdicciones de alto riesgo como Corea del Norte.

Además de fortalecer las sociedades con países de todo el mundo para facilitar medidas más integrales y de mayor impacto, la OFAC también modernizó su sistema de generación de informes y aumentó la flexibilidad. Lanzaron una nueva funcionalidad de informes electrónicos que mejora la capacidad de las autoridades para combatir actos de terrorismo en todo el mundo sin impedir las tareas de auxilio humanitario en poblaciones afectadas dentro de las naciones objetivo. Como parte de esta iniciativa, anunciaron que las solicitudes de ayuda humanitaria serán tratadas como prioridad y serán las primeras en la lista de revisión.

La OFAC está trabajando de manera diligente para seguir evolucionando y facilitar la colaboración entre países y a lo largo de todos los sectores de la industria, con el fin de anular a los actores perjudiciales, impedir regímenes corruptos y preservar la seguridad en el mundo.

Los empresarios y funcionarios a cargo de la normativa deben estar atentos a posibles riesgos y denunciar actividades sospechosas a la OFAC o las agencias que correspondan. Si tiene dudas sobre el régimen de cumplimiento de sanciones o las normas nuevas, contáctenos o consulte a un integrante del equipo de Servicios de Asesoría de


Oscar Enriquez, CPAML, CGSS, CAMS, is a Risk Advisory Services Director of Model Risk Advisory Services at Kaufman Rossin, one of the Top 100 CPA and advisory firms in the U.S.

Yanelis Perez, CAMS, is a Financial Crime Risk Management Director at Kaufman Rossin, one of the Top 100 CPA and advisory firms in the U.S.

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