Stephanie Richards ascendida a socia de Servicios de Asesoría de Riesgos de Kaufman Rossin

Kaufman Rossin, la empresa certificada de contaduría pública y asesoramiento más importante de Florida y una de las 100 empresas más importantes de los Estados Unidos, anunció hoy el ascenso de Stephanie Richards, CAMS, a socia de la práctica de Servicios de Asesoría de Riesgos.

Richards desarrolla soluciones estratégicas de cumplimiento para agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones registrados. Con su conocimiento avanzado y entendimiento de los mercados financieros, las regulaciones de la industria y los requisitos de cumplimiento, además de sistemas de la industria de valores, operaciones, controles y procesos, ayuda a los clientes a manejar el riesgo y a desenvolverse por una variedad de desafíos.

Asesora a clientes en revisiones normativas anuales, pruebas independientes antilavado de dinero, evaluaciones de riesgo del control de supervisión, investigaciones de fraude, revisiones personalizadas de productos y adhesión normativa. Además, asiste a los clientes con la inscripción como agentes bursátiles/por cuenta propia y asesores de inversiones en la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), los estados, y las investigaciones e inspecciones regulatorias de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).

Antes de incorporarse a la empresa, Richards trabajó en FINRA durante una década como coordinadora reguladora principal y como analista de riesgos en FINRA. Trabajó en el departamento del Programa de Solicitudes de Membresía (MAP) y era directamente responsable de investigar el contexto de solicitudes de membresía continuadas y nuevas, áreas de riesgo de agentes bursátiles/por cuenta propia y acusaciones de actos indebidos u otra conducta de incumplimiento para proteger a los inversionistas y la integridad de los mercados financieros de los Estados Unidos.

«Nos complace que Stephanie se incorpore a nuestro grupo de socios», afirma Bao Nguyen, socio y jefe de la práctica de Inversiones. «Como socia de nuestra oficina de Servicios de Asesoría de Riesgos, Stephanie seguirá liderando nuestros esfuerzos para servir a nuestros clientes agentes bursátiles y asesores de inversiones, ayudándolos a identificar y mitigar los riesgos de cumplimiento».

Richards lidera el comité de Grupos de Recursos para Empleados para el Consejo por la diversidad, la equidad y la inclusión (DEI) de la empresa y obtuvo su licenciatura en Justicia Penal en la Universidad Atlántica de Florida.