FINRA emite pautas sobre cumplimiento del Reglamento Antilavado de Dinero
Un ente regulador financiero de agentes bursátiles/por cuenta propia publicó nuevas pautas acerca de cómo mantener en vigencia los controles antilavado de dinero (AML).
Las normas de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) describen más de 90 señales de advertencia que deben tener en cuenta las firmas de corredores de bolsa para detectar a posibles criminales. Incluyen vigilar a clientes que compran y venden acciones sin un fin claro, o que transfieren pequeños montos de dinero para evadir los requisitos de información.
El aviso de FINRA amplía las pautas publicadas hace 17 años, después de la actualización de la legislación antilavado de dinero después de los ataques terroristas del 11 de septiembre. La actualización es parte de una iniciativa más amplia por parte del ente regulador financiado por la industria para propiciar una mayor transparencia acerca de sus expectativas, según Bao Nguyen, socio de la oficina de Asesoramiento de Riesgo de Kaufman Rossin.
Probablemente también sea una advertencia para los corredores. «Observan un patrón de deficiencias», dijo el Sr. Nguyen. «Querían que otros agentes bursátiles estuvieran sobre aviso».
Bao Nguyen, CAMS, CFE, CRCP, is a Risk Advisory Services Broker-Dealer and Investment Adviser Services at Kaufman Rossin, one of the Top 100 CPA and advisory firms in the U.S.