Bao Nguyen, CAMS, CFE, CRCP

Bao proporciona a los clientes soluciones de cumplimiento, que incluyen revisiones anuales del programa de cumplimiento, pruebas independientes para el antilavado de dinero (AML), evaluaciones de riesgo de control de supervisión, investigaciones de fraude y cumplimiento personalizado o revisiones de productos. También asistió a los clientes con la inscripción como agentes bursátiles y asesores de inversiones en la FINRA y en los estados, y con las investigaciones e inspecciones regulatorias de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Antes de unirse a la empresa, Bao trabajó como examinador principal en la FINRA durante seis años. Examinó firmas miembro de FINRA en relación con las prácticas de ventas y revisiones financieras para determinar el cumplimiento de las normas y regulaciones federales y de FINRA. Bao es un orador frecuente en distintas conferencias y autor con artículos publicados en Bloomberg BNA y ACAMS. También es un miembro activo de la comunidad y forma parte de la junta directiva de la Fundación Families First del Condado de Palm Beach. Additionally, he serves as the vice chair of the firm’s diversity, equity, and inclusion council. Bao obtuvo una licenciatura en Finanzas y Marketing y una Maestría en Administración de Empresas de la Universidad Atlantic de Florida. Además, es especialista certificado en antilavado de dinero (CAMS), examinador de fraudes certificado (CFE) y profesional certificado en cumplimiento de normativas de entidades reguladoras (CRCP) por la Wharton Business School.