Lisa Reid se incorpora a Kaufman Rossin como gerente sénior de la oficina de servicios de asesoría de riesgos

Una exagente de entes reguladores de FINRA aporta su experiencia en cumplimiento normativo a agencias bursátiles y asesores de inversión registrados (RIA)

Kaufman Rossin, la empresa certificada de contaduría pública y asesoramiento más importante de Florida y una de las 100 empresas más importantes de los Estados Unidos, anunció la incorporación de Lisa Reid, CAMS, CFE, como gerente sénior de la oficina de servicios de asesoría de riesgos. Entre otras cosas, ofrecemos servicios de consultoría para el cumplimiento de normativas de entidades reguladoras a agencias bursátiles y asesores de inversión registrados (RIA).

Reid tiene más de 20 años de experiencia en ámbitos de gobierno y cumplimiento de normativas de entidades reguladoras. Antes de incorporarse a la empresa, hizo revisiones de control de calidad de las funciones comerciales a nivel nacional en la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). También trabajó como analista de supervisión de riesgos con empresas miembro asignadas, realizó una vigilancia continua de las prácticas financieras y de ventas mediante el análisis de informes financieros, la evaluación del cumplimiento de la normativa de la FINRA y de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), la identificación de posibles dificultades financieras y operativas y el aporte de medidas regulatorias adecuadas.

Al principio de su carrera, trabajó en la Bolsa de Nueva York (NYSE), donde adquirió experiencia como examinadora del cumplimiento por parte de las empresas miembro de diversas normas y reglamentos de la NYSE y la SEC. Tras dejar la NYSE, trabajó como consultora de cumplimiento y principal de finanzas y operaciones (FINOP) subcontratada, trabajando con varias agencias bursátiles en la elaboración de estados financieros, cálculo del capital neto, informes FOCUS II/IIA y precisión financiera general. También hizo revisiones anuales del programa del Reglamento Antilavado de Dinero (AML) para evaluar que se cumplan las normas y reglamentos de la FINRA y la SEC.

En su puesto actual, Reid ayuda a los clientes a mitigar los riesgos, asesorando a agentes bursátiles y asesores de inversión sobre diversos requisitos de control de calidad, asesoramiento sobre riesgos, regulaciones de la industria y cumplimiento. Asesora en materia de cumplimiento del Reglamento Antilavado de Dinero (AML), controles de supervisión, solicitudes de afiliación a la FINRA y diversos asuntos de cumplimiento de la FINRA y la SEC.

Reid es examinadora de fraudes certificada (CFE) y especialista certificada en antilavado de dinero (ACAMS). Obtuvo una licenciatura en Administración de Empresas en la Escuela de Negocios de la Howard University de Washington, D.C.